王俊、金勇进、王亚峰、赵耀辉：追踪调查中的样本更新问题研究——部分国际追踪调查的实践经验总结及思考

摘要：社会科学研究中，经常需要对样本成员进行长期甚至终身追访，以揭示现象的变化和发展规律、有效识别现象间的因果关系，同时估计截面总体特征也是关注的重点。追踪调查数据在研究变量变化规律、识别变量间因果关系等方面具有显著优势，在社会科学研究中得到广泛应用。然而，随着追访轮次的增加，受无回答和样本成员死亡的影响，追踪样本会出现样本损耗、低年龄组代表性不足等问题。此外，由于移民和新生总体的加入，截面总体不断变化。因此，利用追踪样本估计截面总体会面临潜在的偏差，包括无回答偏差和涵盖偏差。为了减少这些偏差，国际上多数追踪调查项目均定期或不定期从总体或子总体中抽取更新样本，并将其和追踪样本整合起来，以估计截面总体特征，即对追踪样本进行样本更新。尽管我国追踪调查项目取得一定发展，但国内却鲜有文献对此问题进行讨论。本文通过梳理部分国际知名追踪调查的抽样设计方案和技术文档，对样本更新的总体范围、更新频率、更新样本的抽取方法、追踪样本和更新样本整合方法的实践经验进行归纳和总结，并指出潜在的问题及需要加强研究的方向，为我国追踪调查实践提供经验和理论上的支撑。

关键词： 追踪调查;更新样本;样本整合;新生总体;截面权数;

基金资助： 国家自然科学基金国际合作项目“生活方式对老年认知损害和失智症的影响研究：基于中英可比健康养老追踪调查”（72061137005）； 美国国家老龄化研究所项目“CHARLS全国追踪调查”（R01-AG037031）； 国家社会科学基金项目“复杂抽样数据的统计推断方法及其应用研究”（19BTJ012）

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